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[编辑:永太净化设备经营部] [时间:2020-07-14]

  首页(合盈注册)首页主管QQ-71872511ST摩登:恒泰长财证券有限责任公司关于公司非公开发行股票之部分限售股解禁上市流通的核查意见 ST摩登 : 恒泰长财证券有限责任公司关于公司非公开发行股票之部分限售股解禁上市流通的核查意见

  时间:2020年07月13日 19:56:08中财网

  原标题:ST摩登:恒泰长财证券有限责任公司关于公司非公开发行股票之部分限售股解禁上市流通的核查意见ST摩登: 恒泰长财证券有限责任公司关于公司非公开发行股票之部分限售股解禁上市流通的核查意见

  非公开发行股票之部分限售股解禁上市流通的核查意见

  恒泰长财证券有限责任公司(以下简称“恒泰长财”、“保荐机构”)作为摩登

  大道时尚集团股份有限公司(以下简称“摩登大道”、“公司”)2016年非公开发行

  股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所

  上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和

  规范性文件的要求,对摩登大道2016年非公开发行部分限售股份持有人持有的

  限售股份上市流通情况进行了核查,核查情况如下:

  一、本次解除限售股份的发行情况和公司股本情况

  摩登大道时尚集团股份有限公司于2015年6月8日召开的第三届董事会第四

  次会议以及于2015年6月24日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过了

  《关于公司本次非公开发行股票发行方案的议案》、《关于公司第一期员工持股

  计划(草案)(认购非公开发行股票方式)及其摘要的议案》、《关于公司与发

  行对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等议案内容。2015年11月20日

  公司召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于调整公司本次非公开发行股

  票方案的议案》、《关于修订公司本次非公开发行股票预案的议案》、《关于修

  的议案》、《关于公司与发行对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的

  议案》等议案内容。公司第一期员工持股计划将委托上海海通资管证券资产管理

  有限公司设立海通资管-卡奴迪路1号定向资产管理计划(以下简称“本员工持股

  计划”),认购公司2015年非公开发行的股票(以下简称“本次非公开发行”)。

  本员工持股计划的资金总额不超过11,895.00万元,本员工持股计划认购非公开

  发行股票价格为15.25元/股,拟认购的股票数量不超过780万股。

  2016年5月16日,公司2015年度股东大会审议通过了《关于公司2015年度

  利润分配及资本公积转增股本预案的议案》的议案。2016年5月28日,公司依据

  非公开发行方案条款安排,公告了《关于实施2015年度利润分配方案后调整非

  公开发行股票发行价格和发行数量的公告》,对本次非公开发行数量、发行价格

  进行了调整,本次非公开发行股票发行价格由15.25元/股调整为9.47元/股。

  2016年7月,本员工持股计划完成资管计划设立,因原参加员工持股计划的

  6名员工已从公司离职而不再参加员工持股计划,相应份额被终止认购,员工持

  行股份11,014,771股,占公司发行后总股本的比例为2.69%。该部分股票于2016

  2018年5月18日,公司召开2017年年度股东大会,审议通过了2017年度权

  益分派方案:以截至2017年12月31日公司总股本445,324,903股为基数,以资本

  公积金向股权登记日登记在册的全体股东每10股转增6股,注册)首页共计转增

  月31日公司总股本445,324,903股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民

  币0.15元(含税),共计派发现金股利6,679,873.55元(含税)。首页(合盈

  2018年5月31日,公司2017年度权益分派方案实施完毕。本次权益分派完

  毕“摩登大道时尚集团股份有限公司-第一期员工持股计划”所持股份为

  截至2020年7月10日,公司总股本为712,519,844股,其中有限售条件的流

  1、本员工持股计划认购股份锁定期自本次非公开发行新股上市日2016年8

  32、截止本核查意见签署日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上

  3、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形,

  公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。

  1、本次限售股份可上市流通日为2020年7月15日。

  2、本次解除限售股份的数量为3,555,635股,占公司总股本的0.4990%。

  4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下:

  注:本表格采用的无限售流通股及总股本为2020年7月10日的数据,截至2020年7月10

  日,公司总股本为712,519,844股,其中有限售条件的流通股为142,807,965股,无限售条

  四、以截至2020年7月10日股份情况为基准,本次解除限售股份

  本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后

  (一)本次部分限售股份解除限售上市流通符合《证券发行上市保荐业务管

  理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐

  工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求;

  (二)本次解除限售的股份持有人履行了非公开发行股票并上市时做出的承

  (三)截至本核查意见出具日,摩登大道对本次限售股份流通上市的信息披

  综上所述,恒泰长财对摩登大道本次非公开发行部分限售股份持有人持有的